全國服務熱線:400-0808-999設為首頁   收藏本站   繁體中文   English

') no-repeat scroll center top;">

投資者教育

編者按:今年124日,在全國法制日來臨之際,深交所與中國結算公司深圳分公司、深圳證券信息公司聯合舉辦了以“維護中小投資者合法權益,構建簡化透明業務規則體系”為主題的年度在線法制宣傳咨詢活動。此次活動共收到200多個問題,均進行了在線解答,現精選部分熱點問答,以饗讀者。

1、問:重大重組新規何時正式施行?正在進行重大重組企業是否按照新規處理?

答:近期,中國證監會針對市場反映比較強烈的殼資源炒作等問題,強化了對借殼上市的監管,在審核中對借殼上市條件的把握由與ipo標準“趨同”向“等同”逐漸過渡,并按照《首次公開發行股票并上市管理辦法》(證監會令第32號)的相關規定提高了借殼上市的條件。借殼上市標準由趨同提升到等同首次公開發行股票上市標準,既是2011年制定借殼上市標準時既定的方向,也是近年來市場規范發展的實踐需要。

為進一步明確借殼上市的條件,給市場以明確的預期,中國證監會于20131130發布了《關于在借殼上市審核中嚴格執行首次公開發行股票上市標準的通知》(以下簡稱《通知》),明確借殼上市條件與ipo標準等同,不允許在創業板借殼上市。

《通知》自下發之日起施行,上市公司此后披露的重大資產重組預案如構成《重組辦法》第十二條規定借殼上市的,應當符合《通知》的規定。

2、問:對于募集資金監管,深交所中小板公司管理部下發了《中小企業板信息披露業務備忘錄第31號》,制定了監管協議文本,主板、創業板是否可以直接參考使用?

答:目前《主板信息披露業務備忘錄第30號—募集資金三方監管協議》、《中小企業板信息披露業務備忘錄第31-募集資金三方監管協議范本》專門規范該板塊上市公司相關情形,《創業板上市公司規范運作指引》、《創業板信息披露業務備忘錄第1號——超募資金使用》也有相關規定。

3、問:深交所有沒有對其規則進行清理匯編?在哪里可以查到?

答:深交所從1990年成立以來,一貫高度重視業務規則體系建設,以“簡化、透明化”為原則,立足市場化改革方向,定期開展對業務規則的清理評估,著力構建簡化、透明、高效的業務規則體系。

今年2月,深交所完成了第九次業務規則清理工作,并向市場發布了“關于廢止部分業務規則目錄(第五批)的公告”,廢止業務規則59件,包括已被修訂、自行失效、上位法規依據已廢止以及因業務發展不再適用應予廢止等情形。該次清理后,現行有效業務規則共103件。 截至該次清理,深交所歷次業務規則清理共廢止業務規則451件。

深交所所有業務規則均在深交所網站(www.szse.cn)“法律/規則”欄目公開并實時更新,您可以隨時上網查詢。

4、問:證監會于日前下達了對深市某上市公司的行政處罰決定書,正是因為該公司違規使我們散戶遭受巨大損失,請問我們散戶該怎樣進行維權?

答:最高人民法院《關于審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若干規定》第六條規定:

“投資人以自己受到虛假陳述侵害為由,依據有關機關的行政處罰決定或者人民法院的刑事裁判文書,對虛假陳述行為人提起的民事賠償訴訟,符合民事訴訟法第一百零八條規定的,人民法院應當受理。

投資人提起虛假陳述證券民事賠償訴訟,除提交行政處罰決定或者公告,或者人民法院的刑事裁判文書以外,還須提交以下證據:

(一)自然人、法人或者其他組織的身份證明文件,不能提供原件的,應當提交經公證證明的復印件;

(二)進行交易的憑證等投資損失證據材料。”

因此,投資者可以依照上述司法解釋的相關規定依法維護自己的權益。

5、問:量化交易系統根據量化模型程序自動發出的委托,算市價委托還是限價委托?

答:量化交易系統根據量化模型程序自動發出的委托,設置方可以設置成市價委托或者限價委托,深交所不做限制。

6、問:公司監事可以從上市公司領取工資或其他形式的報酬嗎?

答:公司監事可以依法從上市公司領取報酬,但公司監事的報酬標準應當經過股東大會審議通過。

7、問:司法機關要求凍結股份的期限與登記公司規定的期限不一致如何處理?

答:根據最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監會《關于查詢、凍結、扣劃證券和證券交易結算資金有關問題的通知》,司法機關凍結證券的期限不得超過二年,凍結交易結算資金的期限不得超過六個月。需要延長凍結期限的,應當在凍結期限屆滿前辦理續行凍結手續,每次續行凍結的期限不得超過前款規定的期限。司法機關要求凍結股份的期限應與該條規定保持一致,不得超過二年。登記公司根據該條規定協助司法機關辦理凍結,無權規定凍結期限。

8、問:在限售期的股票能否進行質押?如果違約如何處置質押股票?

答:在限售期的股票可以進行質押。若違約,目前只能通過司法途徑強制過戶。

金瓶梅在线观看_性色的免费视频网站_老湿机69福利区